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工程项目管理的BOT模式(一)

2012-8-14

来源:中华建筑报

  BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写,通常直译为“建设-经营-转让”,是20世纪80年代在国外兴起的一种将政府基础设施建设项目依靠私人融资、建造的项目管理模式。BOT模式的基本内涵是指针对一个工程项目,政府或者项目所属机构和一个投资企业(项目企业)签订协议,授予该项目企业特许经营权,由项目企业筹集资金,完成项目的建设。之后,项目企业在政府授予的特许经营期内经营和管理该项目,并通过提供产品、收取服务费来回报投资、偿还贷款并获得合理的利润。特许经营期满后,该项目无偿移交给政府。有时,BOT模式被称为“暂时私有化过程”(Tempo-rary Privatization)。

  一、BOT模式的诞生和发展

  近些年来,BOT这种投资与建设方式被一些发展中国家用来进行基础设施建设并取得了一定的成功,引起了世界范围广泛的青睐。事实上,BOT并非一种新生事物,它出现至今已有300多年的历史。

  17世纪英国的领港公会负责管理海上事务,包括建设和经营灯塔,并拥有建造灯塔和向船只收费的特权。但是据罗纳德·科斯的调查,从1610年到1675年的65年当中,领港公会一座灯塔也未建成。而同期私人建成的灯塔至少有10座。这种私人建造灯塔的投资方式与现在所谓BOT如出一辙:私人首先向政府提出准许建造和经营灯塔的申请,申请中必须包括许多船主的签名以证明将要建造的灯塔对他们有利并且表示愿意支付过路费;在申请获得政府的批准以后,私人向政府租用建造灯塔必须占用的土地,在特许期内管理灯塔并向过往船只收取过路费;特权期满以后由政府将灯塔收回并交给领港公会管理和继续收费。

  同许多新生事物具有共同的命运,BOT模式在其诞生以后经历了一段默默无闻的时期,而这段默默无闻的时期对BOT来讲是如此之长以至于人们几乎忘记了它的早期表现。直到本世纪80年代,由于经济发展的需要而将BOT模式捧到经济舞台上时,许多人将它当成了新生事物。

  二、BOT模式的特点

  当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了强有力的国家干预时,经济学在理论上也肯定了“看得见的手”的作用,市场经济逐渐演变成市场和计划相结合的混合经济。BOT模式恰恰具有这种市场机制和政府干预相结合的混合经济的特色。

  一方面,BOT能够保持市场机制发挥作用。BOT项目的大部分经济行为都在市场上进行,政府以招标方式确定项目企业的做法本身也包含了竞争机制。作为可靠的市场主体的私人机构是BOT模式的行为主体,在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。这样,承担BOT项目的私人机构在BOT项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。

  另一方面,BOT为政府干预提供了有效的途径,这就是和私人机构达成的有关BOT的协议。尽管BOT协议的实行全部由项目企业负责,但政府自始至终都拥有对该项目的控制权。在立项、招标、谈判三个阶段,政府的意愿起着决定性的作用。在履约阶段,政府又具有监督检查的权力,项目经营中价格的制订也受到政府的约束,政府还可以通过通用的BOT法来约束BOT项目企业的行为。

  三、BOT模式的优势

  利用BOT模式建设的项目通常都有如下特点:规模大,资金需求量大,技术水平要求高,工期长,特许经营期限长等。这些特点决定了项目工程建设的难度,单靠政府和项目所属机构的实力,往往难以胜任,而采用BOT模式则可以有效解决这些问题。BOT模式存在以下优势:

  1.有利于解决建设资金不足问题。通过采取民间筹资、建设、经营的方式,吸引各种资金参与到项目建设中来,在一定程度上能缓解基础建设不足与建设资金短缺的矛盾。

  2.有利于分散投资风险。由建设单位独自承担风险,转换为投资风险由投资者、贷款者及相关当事人共同承担,其中投资者承担了大部分风险。

  3.投资回报率和回报方式明确,有利于减少建设单位和承包单位间的纠纷。

  4.有利于提高项目的建设质量和效率。项目建设完毕投入使用后,由承包商根据特许经营协议,在一定期限内经营和管理项目并取得利润,以获取投资回报。项目建设质量的好坏和建设效率的高低,直接关系到承包商利润的实现程度。因此,在工程建设过程中,承包商会重视建设的质量和效率。

  5.有利于在投资建设和运营管理中引进先进技术和管理方法。

 
 
 
 
 
 
 
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